浙江证监局对浙江同花顺基金销售有限公司采取责令矫正措施

浙江证监局公布关于对浙江同花顺基金销售有限公司采取责令矫正措施的选择，经核对，发现公司存在以下疑问：一、公司在从业人员、运营场所等方面存在与股东、通常控制人、关联方混杂的状况，违犯了《地下募集证券投资基金销售机构监视控制方法》（证监会令第175号）第三十六条的规则。二、未将基金销售保有规模等归入考核体系，违犯了《地下募集证券投资基金销售机构监视控制方法》第三十条第一款的规则。三、未对基金控制人、基金产品启动慎重考察微风险评价，未对销售的部分产品划分风险等级，违犯了《地下募集证券投资基金销售机构监视控制方法》第二十七条第一款、《证券期货投资者适当性控制方法》（证监会令第202号）第十五条的规则。四、未树立私募基金销售利益抵触评价机制，对存在关联相关的私募基金控制人及其私募基金未启动利益抵触评价，违犯了《地下募集证券投资基金销售机构监视控制方法》第四十八条的规则。五、部分运营人员、客服、大客户经理未取得基金从业资历，违犯了《地下募集证券投资基金销售机构监视控制方法》第三十条第二款、《关于实施〈地下募集证券投资基金销售机构监视控制方法〉的规则》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条第一款的规则。依据《地下募集证券投资基金销售机构监视控制方法》第五十三条、《证券期货投资者适当性控制方法》第三十七条的规则，选择对公司采取责令矫正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。