生动持牌占比仅21.17% 港股IPO寻三条破局途径

香港监管趋严叠加投行人手充足，正形成港股IPO进程受阻。往年1月30日，香港监管提出一切从事IPO任务人员需契合更严峻考试规则，而香港证监会数据显示，以后持有6号牌照的投行人员中，生动人数占比仅21.17%，2月新增持牌人员仅28人，有限的生动持牌人员难以婚配海量上市需求，已有16宗上市开放因质量疑问被暂停审理。

业内正探求三条途径缓解人手压力。其一为外聘律师分担任务。香港证监会明白保荐人可将尽职审查等专业事项委托律师行处置，中心要求受托人员具有充足阅历与资历，且不由止委托海外律师。但以后律师资源相同缓和，能撰写合格港股IPO招股书的律师尤为稀缺，中心要素包括专业人才存量萎缩、财务解读才干有余、岗位吸引力有限以及言语门槛较高，短期内难以成为高效处置计划。

其二为直接调派中原人员赴港援助。但该途径面临多重制约，中原人员赴港执业需经过严峻跨境合规审批流程，且部分人员对港股监管规则熟习度有余、项目阅历缺少，行业内甚至发生一名保代同时签字19个项目的超负荷运转状况，仅能暂时缓解压力，并非可继续破局途径。

其三为依附外部保荐通道成功人员资质转化。目前已有券商经过外部资历转化机制，支持中原投行员工经过单一科目考试成功保荐人资历转换，该考试为及从业员资历考试卷十六《保荐人(代表)》，经过率约80%，转化效率较高且全程合规。2026年3月4日，中国证券业协会公布4月相关考试公告，明白中原与香港证监会就两地从业人员资历互认的详粗布置，该通道面向中证协注销的中原证券从业人员开放。头部券商因拥有成熟中原投行团队，在该方式下更具优点，该途径兼具合规性与时期本钱优点，或为以后缓解港股IPO投行人手充足的最优解。

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